2019年是新中國成立70周年，是改革開放新起點(diǎn)，也是知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)改革之后的開局之年。在過去一年中，我國專利高質(zhì)量發(fā)展取得新成效，專利保護(hù)不斷加強(qiáng)，專利綜合運(yùn)用繼續(xù)優(yōu)化，知識產(chǎn)權(quán)對內(nèi)激勵創(chuàng)新、對外促進(jìn)開放的作用進(jìn)一步凸顯。歲末年初，讓我們一起盤點(diǎn)2019年專利領(lǐng)域熱點(diǎn)事件，重溫專利事業(yè)發(fā)展中令人難忘的時刻。

　　行業(yè)整治：撐起一片“藍(lán)天”

　　2019年上半年，新修訂的《專利代理條例》《專利代理管理辦法》相繼實(shí)施，為期兩年的專利代理行業(yè)“藍(lán)天”專項整治行動正式啟動，為專利代理行業(yè)深化“放管服”改革，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展連連助攻，取得明顯成效。

　　《專利代理條例》此次修訂適應(yīng)“放管服”改革要求和優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力的需要，根據(jù)專利代理行業(yè)實(shí)際情況變化，完善專利代理制度，降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化審批程序，一系列修改舉措得到了專利代理行業(yè)以及知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者的積極響應(yīng)。國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的數(shù)據(jù)顯示，2019年1月至11月期間，我國新設(shè)立合伙制和有限責(zé)任公司制專利代理機(jī)構(gòu)376家，同比增長16.77%，新設(shè)立機(jī)構(gòu)從事專利代理業(yè)務(wù)的實(shí)際平均審批時間進(jìn)一步縮短至不到兩天半。

　　新修訂的《專利代理條例》明確專利代理機(jī)構(gòu)的組織形式為合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司等，將此前“有限責(zé)任公司制的專利代理機(jī)構(gòu)全體股東必須具有資格證書和專利代理從業(yè)經(jīng)驗”的要求，改為“五分之四以上股東以及公司法定代表人具備相應(yīng)條件”即可，將合伙制專利代理機(jī)構(gòu)的合伙人數(shù)量要求由3名降低為2名，并取消了“申請設(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)時的年齡不超過65周歲”這一年齡限制。

　　除了降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化審批程序也是此次改革的亮點(diǎn)之一。新修訂的《專利代理條例》改革了專利代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批制度。將此前設(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)審批改為從事專利代理業(yè)務(wù)審批，放在工商登記之后，實(shí)行“先照后證”;取消了原來申請設(shè)立專利代理機(jī)構(gòu)須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市專利管理機(jī)關(guān)審查同意的內(nèi)容，實(shí)行從事專利代理業(yè)務(wù)直接由國務(wù)院專利行政部門來審批。同時，取消了實(shí)踐中專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批。

　　作為加強(qiáng)和完善專利代理事中事后監(jiān)管，推進(jìn)專利代理行業(yè)健康發(fā)展的主要工作部署之一，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織全國知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)從2019年上半年開始，啟動為期兩年的專利代理行業(yè)“藍(lán)天”專項整治行動，嚴(yán)厲打擊“黑代理”、“掛證”、代理非正常專利申請、以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)4種突出的違法違規(guī)行為。此次整治工作力度之大前所未有，國家知識產(chǎn)權(quán)局做好統(tǒng)籌督導(dǎo)，建立快速反應(yīng)的舉報投訴網(wǎng)絡(luò)，組織開展全面自查整改，集中排查轉(zhuǎn)辦4種突出違法違規(guī)行為線索，集中治理傳播“掛證”信息網(wǎng)站，積極推進(jìn)加強(qiáng)行業(yè)自律，深入推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”檢查，整治工作取得了顯著成效。截至2019年底，各地共約談代理機(jī)構(gòu)820家，責(zé)令整改406家，立案查處108起，促進(jìn)專利質(zhì)量進(jìn)一步提升，行業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營意識明顯增強(qiáng)。

　　2019年以來專利代理行業(yè)的種種舉措，體現(xiàn)了主管部門簡政放權(quán)、提高服務(wù)效率、加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序等思路，有助于推動我國專利代理行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大以及專利代理人才素質(zhì)和服務(wù)能力逐步提升，將對整個專利代理行業(yè)的健康發(fā)展起到極大的促進(jìn)作用。(劉仁)

　　5G商用：布局專利促提速

　　2019年是5G商用元年，全球已經(jīng)有超過30家運(yùn)營商宣布5G商用，華為、三星、中興通訊、OPPO等手機(jī)廠商紛紛推出了支持5G的終端產(chǎn)品，掀起了一股5G風(fēng)潮。我國企業(yè)在5G國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程中作出了積極貢獻(xiàn)，成為5G國際標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)力量。從專利布局上看，我國也已經(jīng)位列全球5G專利第一梯隊。

　　2019年4月，由TD產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)布的《5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利披露數(shù)據(jù)分析報告(一)》顯示，截止到2019年3月，共有25家企業(yè)共披露了1.3萬多族5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利。其中華為披露的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量最多(2563族)，排名第二和第三的分別是諾基亞(1517族)和愛立信(1500族)。此外，LG、三星、中興、高通均披露了1000多族，分列第四位至第七位。5G空口技術(shù)與移動終端密切相關(guān)，報告顯示，5G空口技術(shù)相關(guān)專利占94%，5G核心網(wǎng)相關(guān)專利占6%，華為在這兩類專利中都排名第一。

　　作為5G商用化進(jìn)程的重要部分，5G手機(jī)的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用直接決定了5G技術(shù)的普及。業(yè)內(nèi)人士分析，早在十幾年前，各終端廠商就已經(jīng)開始了5G技術(shù)研發(fā)和專利布局。華為和三星作為5G終端的頭部廠商，他們的專利布局較早，前期發(fā)展緩慢，2010年之后，他們的相關(guān)專利申請開始呈現(xiàn)大幅度提升趨勢，并且兩者都很重視海外專利布局。作為國內(nèi)較大的終端廠商，中興通訊和OPPO均在2015年左右開始相關(guān)專利布局，后者特別關(guān)注歐洲和韓國市場，而中興通訊在海外的專利布局相對較弱。

　　5G商用加速及其跨行業(yè)應(yīng)用將深刻改變諸多行業(yè)的運(yùn)營模式，也將給專利的保護(hù)與運(yùn)用帶來挑戰(zhàn)。比如5G涉及的行業(yè)廣泛，參與和使用5G標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)也大幅增加。雖然5G技術(shù)的研發(fā)和商用一直在穩(wěn)步推進(jìn)，但關(guān)于5G的專利規(guī)則仍待展開深入討論，在5G相關(guān)的垂直行業(yè)(比如智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能制造等)該如何進(jìn)行5G專利許可，能否延用3G和4G時代在智能終端領(lǐng)域的專利許可模式，各方已呈現(xiàn)明顯分歧。

　　在一代移動通信標(biāo)準(zhǔn)商用的初期階段，是行業(yè)確定專利規(guī)則的黃金時期，有利于形成行業(yè)普遍接受的規(guī)則。為此，目前業(yè)界亟待積極推動移動通信產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及不同行業(yè)間開展交流與合作，共同研究專利規(guī)則，共建有利于5G持續(xù)發(fā)展的專利生態(tài)環(huán)境。(劉仁)

　　知識產(chǎn)權(quán)證券化：破解融資大難題

　　2019年9月11日，廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品“興業(yè)圓融——廣州開發(fā)區(qū)專利許可資產(chǎn)支持計劃”發(fā)行，這是我國首個完全以民營中小科技企業(yè)專利權(quán)許可費(fèi)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，意味著我國知識產(chǎn)權(quán)證券化探索獲得新突破。近年來，為盤活知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，化解企業(yè)融資難題，我國多地都在積極探索知識產(chǎn)權(quán)證券化，在基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易模式、擔(dān)保方式和增信模式等方面進(jìn)行了不少創(chuàng)新。

　　知識產(chǎn)權(quán)證券化是以知識產(chǎn)權(quán)的未來預(yù)期收益為支撐，通過結(jié)構(gòu)化設(shè)計進(jìn)行信用增級，發(fā)行可以在市場上流通的證券進(jìn)行融資。與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化相比，知識產(chǎn)權(quán)證券化的最大區(qū)別在于基礎(chǔ)資產(chǎn)不是實(shí)物資產(chǎn)，而是無形的知識產(chǎn)權(quán)。

　　上述廣州市黃浦區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)是11家企業(yè)擁有的103件發(fā)明專利和37件實(shí)用新型專利通過專利權(quán)許可方式形成的預(yù)期收益現(xiàn)金流。廣州開發(fā)區(qū)金控集團(tuán)子公司廣州凱得融資租賃有限公司擔(dān)任知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品原始權(quán)益人角色。凱德租賃通過專利許可交易構(gòu)建底層資產(chǎn)，再以專利客戶企業(yè)在未來5年內(nèi)的專利許可費(fèi)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，將對應(yīng)的許可費(fèi)現(xiàn)金流打包進(jìn)行資產(chǎn)證券化操作，發(fā)售給投資人。

　　在此之前，奇藝世紀(jì)知識產(chǎn)權(quán)供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)支持專項計劃已于2018年12月發(fā)行，發(fā)行規(guī)模4.7億元，發(fā)行人為天津聚量商業(yè)保理有限公司，聚量保理(AAA)增信擔(dān)保，基礎(chǔ)資產(chǎn)為上游內(nèi)容合作方與奇藝世紀(jì)之間知識產(chǎn)權(quán)交易形成的應(yīng)收賬款?！暗谝粍?chuàng)業(yè)-文科租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃”于2019年3月發(fā)行，發(fā)行規(guī)模7.33億元，發(fā)行人為北京市文化科技融資租賃股份有限公司，北京市文化投資發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司(AAA)作為差額支付承諾人，基礎(chǔ)資產(chǎn)是以專利權(quán)、著作權(quán)的“知識產(chǎn)權(quán)融資租賃”應(yīng)收債權(quán)，涉及發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。

　　這三個較為典型的知識產(chǎn)權(quán)證券化案例被業(yè)內(nèi)人士分別歸為專利許可模式、供應(yīng)鏈模式和融資租賃模式。業(yè)內(nèi)人士介紹，供應(yīng)鏈模式和專利許可模式，都是以權(quán)利人在正常的經(jīng)營過程中因提供知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷售、知識產(chǎn)權(quán)許可、授權(quán)經(jīng)營等，對交易方所享有的應(yīng)收賬款債權(quán)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化。奇藝世紀(jì)的供應(yīng)鏈模式適合有真實(shí)版權(quán)交易或版權(quán)使用收益的企業(yè)采用，而廣州創(chuàng)新的專利二次許可模式，更適合大量專利資產(chǎn)處于自持狀態(tài)的企業(yè)進(jìn)行證券化融資?！暗谝粍?chuàng)業(yè)-文科租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃”是以知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作為售后回租或融資租賃標(biāo)的證券化形式，基礎(chǔ)資產(chǎn)是被租賃的知識產(chǎn)權(quán)，租金是未來現(xiàn)金流。

　　除了已經(jīng)發(fā)行的證券化案例，深圳、上海、南京等地證券化試點(diǎn)業(yè)務(wù)都在有序推進(jìn)中。知識產(chǎn)權(quán)證券化將知識產(chǎn)權(quán)與金融相結(jié)合，通過獨(dú)特的運(yùn)作模式和結(jié)構(gòu)化設(shè)計實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值，為科技型中小企業(yè)融資打開了另一扇門。這些知識產(chǎn)權(quán)證券化案例在知識產(chǎn)權(quán)證券化探索中具有不斷進(jìn)階的典范意義，均可以作為知識產(chǎn)權(quán)證券化的范本。(劉仁)

　　科創(chuàng)板“開閘”：莫因?qū)＠坳?/strong>

　　2019年3月，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》;上海證券交易所(下稱上交所)發(fā)布《上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等6項配套業(yè)務(wù)規(guī)則。此后不久，上交所科創(chuàng)板審核系統(tǒng)開始受理股票發(fā)行上市申請，并收到了保薦機(jī)構(gòu)通過這一系統(tǒng)遞交的相關(guān)文件。這標(biāo)志著科創(chuàng)板終于“開閘”運(yùn)行。

　　作為獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場的新設(shè)板塊，科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營、具有穩(wěn)定的商業(yè)模式、市場認(rèn)可度高、社會形象良好、具有較強(qiáng)成長性的企業(yè)。然而，自開板以來，已有多家擬上市企業(yè)因?qū)＠麪幾h折戟。

　　2019年5月，在科創(chuàng)板擬上市的安翰科技(武漢)股份有限公司(下稱安翰科技)被重慶金山醫(yī)療器械有限公司及重慶金山科技有限公司(下稱重慶金山)訴至法庭。重慶金山起訴稱，其擁有的8件專利遭到安翰科技侵權(quán)，并向后者索賠5000萬元。該案被媒體稱為“科創(chuàng)板第一侵權(quán)案”，引發(fā)廣泛關(guān)注。據(jù)了解，安翰科技是全球首家獲得CFDA核發(fā)的“磁控膠囊胃鏡系統(tǒng)”三類醫(yī)療器械注冊證的公司，其研發(fā)的“不插管、做胃鏡”的磁控膠囊胃鏡提供胃部舒適化檢查及胃病胃癌早篩，產(chǎn)品在全國31個省市的數(shù)百家醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用。受到相關(guān)專利訴訟影響，安翰科技不得不主動撤回科創(chuàng)板IPO申請。

　　另一家企業(yè)上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司(下稱晶豐明源)原定于2019年7月23日接受科創(chuàng)板上市委IPO審核，不過卻因同行發(fā)起專利訴訟被迫取消上市審議。當(dāng)天，上交所科創(chuàng)板上市委發(fā)布公告稱，因晶豐明源在上市委審議會議公告發(fā)布后出現(xiàn)涉訴事項，根據(jù)相關(guān)規(guī)則規(guī)定，取消審議晶豐明源發(fā)行上市申請。據(jù)悉，針對矽力杰半導(dǎo)體技術(shù)(杭州)有限公司起訴晶豐明源發(fā)明專利侵權(quán)的訴訟，杭州市中級人民法院于2019年7月19日立案受理。

　　對于擬上市的企業(yè)，在知識產(chǎn)權(quán)方面應(yīng)當(dāng)做到未雨綢繆，知己知彼。首先，作為一家以創(chuàng)新驅(qū)動的企業(yè)，必須要擁有真正管用的專利，有價值的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)正在使用和準(zhǔn)備使用的商標(biāo)，權(quán)屬得牢牢掌握在自己手上，正在使用的軟件和其他版權(quán)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是正版授權(quán)獲得，及時梳理和披露自有的知識產(chǎn)權(quán)，這既是IPO的要求，也是對公司無形資產(chǎn)的一次重要排查;其次，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對自身主要產(chǎn)品進(jìn)行必要的FTO分析，充分了解行業(yè)主要競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)擁有情況，并根據(jù)分析的結(jié)果做適當(dāng)披露和制定應(yīng)對策略;第三，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)確立自身的知識產(chǎn)權(quán)方針和策略，制定相應(yīng)的管理制度，建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，同時配備適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，有效開展知識產(chǎn)權(quán)各項工作。(陳景秋)

　　汽車跨界：邁過專利這道檻

　　“在通信領(lǐng)域常見的標(biāo)準(zhǔn)必要專利訴訟戰(zhàn)，如今戰(zhàn)火已經(jīng)蔓延到了汽車產(chǎn)業(yè)?！薄柏S田向全球公開宣布將無償提供超過2萬件核心電動化技術(shù)的專利使用權(quán)?！?019年，汽車領(lǐng)域最多關(guān)注的專利事件莫過于這兩件事情。一個是通信廠商把手伸入汽車領(lǐng)域準(zhǔn)備收取專利費(fèi)引起汽車廠商的“恐慌”，一個是電動車技術(shù)巨頭免費(fèi)開放專利背后的“陽謀”。

　　2019年3月，戴姆勒向歐盟反壟斷機(jī)構(gòu)投訴了諾基亞，并在聲明中指出：“我們想要弄清楚的是，有關(guān)通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)應(yīng)該如何獲得授權(quán)以在汽車行業(yè)中使用。”此后不久，2019年5月10日，媒體再次曝出，大陸汽車系統(tǒng)公司在美國加州北部地區(qū)法院起訴專利許可平臺Avanci及其聯(lián)盟成員諾基亞、Conversant SARL、PanOptis等公司，要求法院判決這些公司違反標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的公平、合理和無歧視原則，以及壟斷與不正當(dāng)競爭。汽車領(lǐng)域接連發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛，大有愈演愈烈之勢。

　　中國汽車工程學(xué)會知識產(chǎn)權(quán)分會副秘書長王軍雷認(rèn)為，目前國內(nèi)部分汽車企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)識還不足，公司高層可能更不了解。一位業(yè)內(nèi)人士告訴記者，若把通信標(biāo)準(zhǔn)納入到傳統(tǒng)汽車行業(yè)，這種傳統(tǒng)通信領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可模式會給汽車行業(yè)帶來很多新的問題和挑戰(zhàn)。

　　王軍雷建議，首先應(yīng)該通過行業(yè)發(fā)聲，讓企業(yè)充分認(rèn)識到這一問題的重要性;其次，車企應(yīng)該加強(qiáng)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的研究，熟悉其許可模式和游戲規(guī)則，避免因為不了解而處于被動局面，可以通過聯(lián)合應(yīng)對等方式與通信企業(yè)進(jìn)行接洽和溝通;最后，利用行業(yè)協(xié)會不斷提升行業(yè)認(rèn)知、凝聚行業(yè)共識，更好地推動國內(nèi)汽車行業(yè)作為整體來共同應(yīng)對該跨行業(yè)的專利許可問題，保證汽車行業(yè)發(fā)展利益。

　　2019年的汽車領(lǐng)域，除了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的問題外，豐田向全球公開宣布將無償提供混合動力技術(shù)研發(fā)中積累的核心電動化技術(shù)的專利使用權(quán)的事件也引起人們的關(guān)注。據(jù)報道，此次開放的2萬余件專利涉及到油電混合動力(HEV)、外插充電式混合動力(PHEV)、純電動(EV)、燃料電池(FCEV)及電機(jī)、電控(PCU)、系統(tǒng)控制(ECU)。此舉在中國汽車行業(yè)引起轟動。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，和2015年豐田開放燃料電池相關(guān)專利、2018年底特斯拉開放所有電動汽車專利、2019年3月大眾宣布開放MEB平臺一樣，此次豐田開放專利也是在為被自己把持多年的混合動力技術(shù)搶占更多的技術(shù)市場份額，以期能夠在未來汽車技術(shù)路線變革中繼續(xù)保持領(lǐng)導(dǎo)地位。近年來，企業(yè)針對未來汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趨勢之爭進(jìn)入了白熱化階段，多技術(shù)路線并行成為競爭常態(tài)，而市場對技術(shù)路線的選擇更多考慮市場和供應(yīng)鏈的成熟度。

　　隨著特斯拉的高速成長，傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)開始面臨互聯(lián)網(wǎng)跨界造車的直接競爭，并且隨著汽車制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的融合加劇，汽車制造在汽車行業(yè)中的重要性將越來越低。在此背景下，汽車整車集團(tuán)適度的技術(shù)開放可以為新進(jìn)入者掃除技術(shù)障礙，從而在新興企業(yè)技術(shù)路線選擇中占據(jù)主導(dǎo)。(陳景秋)

中國知識產(chǎn)權(quán)報