根據(jù)《專利法》第59條第1款的規(guī)定,權(quán)利要求劃定了專利權(quán)(本文使用的“專利”不包括外觀設(shè)計)的邊界,因此是專利法的核心概念,而權(quán)利要求的解釋又是權(quán)利要求的核心。本文基于專利法以及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》,例舉典型案例對權(quán)利要求的解釋規(guī)則進行全面總結(jié)。
根據(jù)《專利法》第59條第1款的規(guī)定,權(quán)利要求劃定了專利權(quán)(本文使用的“專利”不包括外觀設(shè)計)的邊界,因此是專利法的核心概念,而權(quán)利要求的解釋又是權(quán)利要求的核心。如美國聯(lián)邦巡回法院前首席法官Giles Rich所說,專利是一個“權(quán)利要求的游戲”。如上所述,在專利無效以及專利侵權(quán)中,爭議焦點大多涉及如何確定專利權(quán)的保護范圍,即如何理解權(quán)利要求。在專利申請階段,由于申請人可以進行意見陳述并修改權(quán)利要求,因此,權(quán)利要求的解釋并不像在無效和侵權(quán)階段那樣受重視。
根據(jù)《專利法》第2條第2、3款,專利保護的是技術(shù)方案,即一種具體的想法,而非專利文件的文字本身。在“空心板”案【(2010)二中民終字第20978號】中,原告撰寫了“空心板”的發(fā)明專利申請并獲得授權(quán),被告在原告專利授權(quán)一年后,抄襲了原告的專利說明書并獲得了“空心板”的實用新型專利。經(jīng)比對發(fā)現(xiàn),被告專利說明書中92%的內(nèi)容與原告專利說明書雷同。二審法院維持了一審法院的判決,認為專利說明書的撰寫具有獨創(chuàng)性,構(gòu)成著作權(quán)法保護的作品。因此,被告的行為侵犯了原告的著作權(quán)。
由該“空心板”案可知,專利說明書不構(gòu)成對技術(shù)方案的有限表達。換言之,對于同樣的技術(shù)方案,不同的代理人會撰寫出不同的專利說明書,并各自享有著作權(quán)。但是這些不同的專利說明書在專利法下可能指向相同的發(fā)明。例如對于同樣的產(chǎn)品發(fā)明,水平接近的不同代理人可能在權(quán)利要求要素的命名、關(guān)系等有著不同的取舍,從而撰寫出不同的專利說明書,但可能其最終的保護范圍是一樣的。
專利權(quán)保護的是抽象的技術(shù)思想,而描述該技術(shù)思想是通過自然語言進行的。因此,在通過具有模糊性的自然語言來還原其背后的思想時,就需要經(jīng)過解釋過程。基于以上認識可知,權(quán)利要求的解釋貫穿了專利的授權(quán)、確權(quán)、侵權(quán)的所有階段。
本文基于專利法以及《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下記作《解釋》)、《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》(以下記作《解釋二》),例舉典型案例(來自《最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)案件年度報告》以及10大知識產(chǎn)權(quán)案件以及50件典型知識產(chǎn)權(quán)案例)對權(quán)利要求的解釋規(guī)則進行全面總結(jié)。(在最高院知識產(chǎn)權(quán)庭成立并且統(tǒng)一受理專利案件的上訴后,其判決也應(yīng)被仔細研究。)
雖然《解釋》和《解釋二》針對的是專利侵權(quán)并且只對法院如何適用法律具有約束力,作為行政機關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)局一般不能直接適用(見工商標字[2004]第14號),但考慮到行政機關(guān)的決定需要接受司法裁決,并且司法解釋對于行政機關(guān)具有參考作用,因此,本文仍以《解釋》和《解釋二》作為法律依據(jù)。另外,由于效力問題,本文未采納一些地方法院的規(guī)范性文件,如北京高院的《專利侵權(quán)判定指南2017》、上海高院的《專利侵權(quán)糾紛審理指引》等。
另外,考慮到權(quán)利要求解釋貫穿專利的所有階段,本文沒有采納一些侵權(quán)階段獨有的解釋規(guī)則,比如捐獻和禁止反悔。實踐中的一個常見疑問是,請求人在確權(quán)階段(專利無效)能否使用權(quán)利人在授權(quán)階段的陳述來禁止權(quán)利人反悔。這個問題的答案一般是不能。因為禁止反悔只是在涉及專利侵權(quán)的司法解釋中有規(guī)定,而《專利審查指南》(以下記作《指南》)中并未規(guī)定這一原則。由于無效中的證據(jù)主要用來證明現(xiàn)有技術(shù)和公知常識,因此,即使請求人將權(quán)利人在授權(quán)階段的陳述提交給合議組,這種陳述也不構(gòu)成無效中的證據(jù),而只能作為參考。再有,雖然等同特征和等同侵權(quán)在各個階段都存在,但等同更接近新穎性、創(chuàng)造性的判斷,本文未納入到權(quán)利要求解釋的范疇。
權(quán)利要求的解釋與不清楚的關(guān)系
一個常見的誤解是,權(quán)利要求只有在不清楚時才需要解釋。但權(quán)利要求的解釋與權(quán)利要求是否清楚二者并沒有必然的關(guān)系——雖然權(quán)利要求不清楚是解釋的一種情況?!秾@ā返?6條第4款規(guī)定的權(quán)利要求清楚是指,在沒有比對的情況下,權(quán)利要求本身是基于說明書且清楚的。但在現(xiàn)實中涉及到權(quán)利要求解釋的情形往往是兩造對專利與比對(例如對比文件、被訴侵權(quán)物)的關(guān)系產(chǎn)生分歧,而非在沒有比對的情況下涉案專利的權(quán)利要求本身不清楚。
對于權(quán)利要求中的歧義,如果本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以從專利文件得出唯一理解,那么應(yīng)該根據(jù)該唯一理解進行解釋(《解釋二》第4條)。這主要是考慮到目前專利文件的撰寫水平,給權(quán)利要求解釋賦予彈性,從而彌補某些撰寫疏忽,避免唯文字論。
● 如果權(quán)利要求存在明顯錯誤,本領(lǐng)域普通技術(shù)人員根據(jù)說明書和附圖能夠確定唯一正確理解的,應(yīng)根據(jù)修正后的理解來解釋權(quán)利要求(“旋轉(zhuǎn)補償器”案,【(2011)行提字第13號】)。
● 當本領(lǐng)域普通技術(shù)人員可以清楚確定權(quán)利要求術(shù)語的含義,且說明書又未對該術(shù)語的含義作特別界定時,應(yīng)當以本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的理解為準,而不應(yīng)以說明書的內(nèi)容否定權(quán)利要求(“屏蔽復(fù)合帶”案,【(2012)民提字第3號】)。
● 但對于保護范圍明顯不清楚的專利權(quán)而言,不能認定被訴侵權(quán)技術(shù)方案構(gòu)成侵權(quán)(“防電磁污染服”案,【(2012)民申字第1544號】)。
● 在解釋權(quán)利要求中字面含義有歧義的技術(shù)特征時,應(yīng)結(jié)合說明書及附圖并符合本案專利的發(fā)明目的,且不得與本領(lǐng)域的公知常識相矛盾(“陣列服務(wù)器”案,【(2013)行提字第17號】)。
不同階段下解釋的異同
在專利授權(quán)、確權(quán)階段,應(yīng)該對權(quán)利要求作出最廣義合理解釋。該解釋方式一方面要求“最廣義”,但另一方面要求“合理”,即不能脫離說明書和附圖來解釋,該解釋方式也不能理解為最廣義可能解釋。而在侵權(quán)階段采用的是不同于“最廣義合理解釋”的解釋方式,最高院沒有說明該解釋方式如何不同,也沒有給該解釋方式命名。例如,從功能性特征的解釋來看,侵權(quán)階段的解釋應(yīng)該窄于最廣義合理解釋。
在不同階段采用不同的解釋方式主要是由于專利的授權(quán)確權(quán)階段以及專利的侵權(quán)階段各自所具有不同的特點決定的。在專利的授權(quán)確權(quán)階段,爭議焦點在于專利申請或?qū)@麢?quán)是否應(yīng)該被授權(quán),在此期間,申請人或權(quán)利人可以對專利文件進行修改。而在專利的侵權(quán)階段,爭議焦點在于被訴侵權(quán)方案是否落入專利權(quán)的范圍,在此期間,權(quán)利人不能修改專利文件。
● 在專利授權(quán)確權(quán)程序中解釋權(quán)利要求時,必須顧及專利法的法定要求,基于權(quán)利要求的文字記載并結(jié)合對說明書的理解,作出最廣義的合理解釋(“電流互感器”案,【(2014)行提字第17號】)。
● 權(quán)利要求的解釋方法在專利的授權(quán)確權(quán)程序與侵權(quán)程序中既有一致性又有差異性,其差異體現(xiàn)在當事人意見陳述的作用上;在授權(quán)確權(quán)程序中,申請人的意見陳述原則上只能作為參考,而非決定性依據(jù)(“墨盒”案,【(2010)知行字第53-1號】)。