法律不能領(lǐng)先于社會(huì)現(xiàn)實(shí)，以猜想為基礎(chǔ)、對(duì)人工智能的法律規(guī)制提出過于瑣細(xì)的規(guī)則設(shè)計(jì)，沒有太大價(jià)值。技術(shù)有變，法理有常。要評(píng)估人工智能對(duì)法律的影響，先要返回制度原理，研究現(xiàn)行制度蘊(yùn)含的回應(yīng)能力。有關(guān)人工智能與著作權(quán)的討論，反映出人工智能的法學(xué)分析在方法上存在缺陷。與想象性規(guī)則設(shè)計(jì)相比，對(duì)討論方法本身的先行批判、對(duì)現(xiàn)有制度回應(yīng)新技術(shù)之潛力的發(fā)掘，更具理論意義與實(shí)踐價(jià)值。

　　技術(shù)的發(fā)展歷來是引起法學(xué)理論和法律制度變革的重要因素之一，法學(xué)理論和法律制度應(yīng)當(dāng)關(guān)注并回應(yīng)技術(shù)帶來的新問題，不可抱殘守缺。但是，評(píng)估技術(shù)對(duì)法律的影響，不能脫離體系化的思維?，F(xiàn)實(shí)生活紛繁復(fù)雜，法學(xué)利用概念、原則組織成體系框架，將瑣碎的事實(shí)納入自己的解釋框架之中。正是借助這樣的方法，法律才能保持其穩(wěn)定性。法律并不直接調(diào)整技術(shù)，法律的直接調(diào)整對(duì)象是社會(huì)關(guān)系。人性存在共通之處，人類基本的生活模式和價(jià)值觀具有相當(dāng)?shù)钠帐佬裕虼松鐣?huì)關(guān)系也是相對(duì)穩(wěn)定的。例如，擁有和交換財(cái)產(chǎn)的需求、免于侵害的需求、為自己行為負(fù)責(zé)的價(jià)值觀，塑造了所有權(quán)制度、契約制度、侵權(quán)制度的基本樣式。當(dāng)今私法的主要內(nèi)容依然沿襲了羅馬法的構(gòu)造，充分說明了社會(huì)關(guān)系模式的穩(wěn)定性。因此，在評(píng)估技術(shù)對(duì)法律的影響程度時(shí)，首先要看技術(shù)對(duì)社會(huì)關(guān)系的影響程度，而不能僅以技術(shù)本身的變革程度來評(píng)估。其次，在評(píng)估現(xiàn)有法學(xué)理論是否被顛覆時(shí)，應(yīng)注意具體規(guī)則與基本原理的區(qū)別。任何具體規(guī)則都是從基本原理派生出來的，并且有其隱含的適用條件。很多時(shí)候，新技術(shù)的出現(xiàn)只是改變了適用條件，并沒有改變?cè)怼，F(xiàn)有的具體規(guī)則也許不能直接適用于新的情形，但原理是相通的。一般總是寓于具體之中，舊具體如果不合時(shí)宜，首先要從舊具體中提煉出舊一般，然后再檢驗(yàn)舊一般能否適用于新的具體。只有當(dāng)舊一般也無法適用時(shí)，才需要進(jìn)行理論革命。

　　就實(shí)際來看，法學(xué)界易犯的毛病不是過于保守，而是輕率革命。從過于強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在民法中的特殊性，到過度夸大互聯(lián)網(wǎng)對(duì)著作權(quán)法的影響，都反映了這一點(diǎn)。二十年前，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)之法律影響的熱議程度有如今日對(duì)人工智能的討論。學(xué)者們當(dāng)時(shí)在討論著“‘信息公路’上的‘交通規(guī)則’是否必須‘別出心裁’?虛擬社區(qū)中的行為規(guī)范是否應(yīng)當(dāng)花樣翻新”。如今看來，認(rèn)為“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并未動(dòng)搖著作權(quán)制度的基礎(chǔ)”的判斷，經(jīng)受住了時(shí)間的考驗(yàn)。針對(duì)要制定專門的網(wǎng)絡(luò)法的意見，美國的弗蘭克·伊斯特布魯克(Frank Easterbrook)法官曾發(fā)表一篇題為《網(wǎng)絡(luò)空間與馬法》的文章，把“網(wǎng)絡(luò)法”諷刺為“馬法”(Law of Horse)。文中指出，也許有很多與馬有關(guān)的案件，例如涉及馬匹的買賣、馬的許可證與賽馬、人被馬踢傷、獸醫(yī)對(duì)馬的治療及馴馬表演的價(jià)格等，這并不意味著要專門制定“馬法”。專門規(guī)范“網(wǎng)絡(luò)財(cái)產(chǎn)”，相當(dāng)于“馬法”。只要健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，將其適用于互聯(lián)網(wǎng)即可。

　　從思維特點(diǎn)而言，人容易看到現(xiàn)象之新，而透過現(xiàn)象之新把握本質(zhì)之常，難度更大，需要一定的抽象思辨能力，故《黃帝內(nèi)經(jīng)》中有“智者察同，愚者察異”之說。正因?yàn)槿绱?，每一次重大的技術(shù)變革，幾乎都會(huì)引發(fā)制定“馬法”的呼聲。近年來，人工智能成為最受矚目的技術(shù)。法律界應(yīng)當(dāng)關(guān)注、思考人工智能的發(fā)展帶來的新問題，是毋庸置疑的。但是，如果沒有正確的分析方法，很容易再次步入“馬法”的誤區(qū)。目前，已有不少成果在討論人工智能對(duì)具體規(guī)則的影響時(shí)展現(xiàn)了體系化的自覺，盡量在現(xiàn)有制度架構(gòu)內(nèi)尋求解決之道。本文與這些成果的主要區(qū)別在于，更偏重對(duì)分析方法本身的思考。本文雖以著作權(quán)法為模型，但重點(diǎn)不在著作權(quán)法的具體設(shè)計(jì)如何回應(yīng)人工智能技術(shù)，而是側(cè)重對(duì)人工智能法學(xué)分析的幾個(gè)基本前提和論證方法進(jìn)行批判，并揭示現(xiàn)有理論架構(gòu)的回應(yīng)潛力。本文如此定位，主要基于三點(diǎn)考慮。

　　1. 目前對(duì)人工智能的法學(xué)討論大多是圍繞具體問題展開的，例如人工智能的主體資格、人工智能生成的內(nèi)容是不是作品、人工智能生成的“作品”權(quán)利如何歸屬等。由于這些研究的主旨是討論具體規(guī)則，對(duì)于一些重要的前提展開得往往不夠充分。爭議者各自懷著不同的前見，在討論之初就已分道揚(yáng)鑣，這種討論很難達(dá)成有效的共識(shí)。因此，對(duì)一些基本前提(例如主體的含義;主體與創(chuàng)造的關(guān)聯(lián)意義)有必要作專門的討論。

　　2. 在檢驗(yàn)現(xiàn)有規(guī)則能否解決新問題時(shí)，常用的方法是從規(guī)則表達(dá)中尋求解釋空間。但有時(shí)，具體的舊表達(dá)無法解釋出新問題的解決方案，除非還原舊表達(dá)的思想。根據(jù)相同思想、結(jié)合不同的給定條件推出的解決方案，有可能在表達(dá)上是不同的。但從原理的角度來看，本質(zhì)上是相同的。例如，無主物歸國有，與有體物利用的事實(shí)排他是有關(guān)的。如果不歸國有，或是引起爭奪，或是被閑置。指定國家作為所有人，是為了避免物的浪費(fèi)并安定秩序。作品的使用在事實(shí)上是不排他的，如果同樣從“避免資源閑置與爭奪”的目的出發(fā)，允許無人繼承之著作財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入公有領(lǐng)域，恰恰是最好的安排?；谖锱c知識(shí)的區(qū)別，物權(quán)規(guī)則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則可能為了相同的立法目的而采用不同的解決路徑。任何規(guī)則的具體表述都是有給定條件的，直接將具體表述套用新情況，必然會(huì)存在障礙。從目前的討論來看，法學(xué)界還不太擅長“從規(guī)則返回原理、還原隱含預(yù)設(shè)”，例如“淡化作品與主體的聯(lián)系”這一論斷的前提和有效范圍是什么?由此產(chǎn)生了一些過于簡單化的結(jié)論。對(duì)討論的方法本身進(jìn)行研究也是很有必要的。

　　3. 目前在實(shí)踐中，人工智能并沒有給著作權(quán)法帶來明顯的挑戰(zhàn)，也沒有太多的案例樣本可供研究，在技術(shù)假想之上做過于細(xì)致的制度設(shè)計(jì)，很可能成為屠龍術(shù)。法律不可能對(duì)社會(huì)關(guān)系的變化做出精準(zhǔn)預(yù)言。有些問題未必會(huì)產(chǎn)生，有些問題可能被技術(shù)或市場手段解決，這些都是無法預(yù)知的。技術(shù)界可以大膽設(shè)想，而且有必要設(shè)想，以此激發(fā)創(chuàng)意。而法律只能以事實(shí)素材為基礎(chǔ)，才能提出應(yīng)對(duì)的方案。視頻網(wǎng)站的出現(xiàn)導(dǎo)致了盜版光盤的絕跡，“免費(fèi)加廣告”的商業(yè)模式使版權(quán)產(chǎn)業(yè)找到了生存的方式，這都不是二十年前可以預(yù)知的。在《鐵籠，還是烏托邦》一書中，作者憂慮人們會(huì)陷入“數(shù)字困境”，擔(dān)心技術(shù)保護(hù)措施會(huì)導(dǎo)致“數(shù)字內(nèi)容就變得密不透風(fēng)了”，甚至認(rèn)為“可信任系統(tǒng)有可能改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則”。如今看來，只是杞人憂天而已。因此，把現(xiàn)有理論架構(gòu)中應(yīng)對(duì)未來具體問題的潛力揭示出來，為個(gè)案解決提供思路，比設(shè)計(jì)過于具體的規(guī)則更有實(shí)踐意義。

　　在有關(guān)人工智能法律問題的討論中，從著作權(quán)角度開展的討論是比較充分的，主要涉及人工智能生成的“表達(dá)”是不是作品、對(duì)該“表達(dá)”應(yīng)否予以保護(hù)、采取何種保護(hù)模式、權(quán)利如何歸屬等，已經(jīng)涵蓋了權(quán)利對(duì)象、權(quán)利主體、權(quán)利內(nèi)容和權(quán)利歸屬等財(cái)產(chǎn)法的基本內(nèi)容。至少在當(dāng)下，著作權(quán)是人工智能法學(xué)分析的理想模型。本文定位于法學(xué)分析方法，因此只選取了三個(gè)有一般性示范意義的角度：1. 主體的法律意義;2. 創(chuàng)造與主體的關(guān)系;3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)合的邏輯基礎(chǔ)。這三個(gè)角度可以被提煉為：如何理解法律主體?在決定是否保護(hù)某個(gè)對(duì)象時(shí)，主體因素是否能夠完全忽略?如何發(fā)掘現(xiàn)有理論架構(gòu)的容納能力?以期為人工智能的一般法學(xué)分析提供參考。

　　一、主體的法律意義

　　人工智能可否成為法律主體，是法理層面的問題。人工智能可否成為著作權(quán)主體，是此一般問題的具體體現(xiàn)。因?yàn)椤叭耸欠芍黧w”這一前提是被廣泛接受的，這個(gè)問題又可分為兩個(gè)子問題：1. 人工智能能否作為人而成為法律主體?2. 人工智能能否作為非人被擬制為法律主體?如果純粹地從哲學(xué)上探討，可能會(huì)陷入見仁見智的價(jià)值爭議。例如，“人”的定義存在本質(zhì)主義與功能(行為)主義的對(duì)立。本質(zhì)主義認(rèn)為可以找出人的某個(gè)本質(zhì)特征，以此區(qū)分人與機(jī)器。而功能主義則認(rèn)為，只要人能做到的，機(jī)器也能做到，機(jī)器與人即無異。有觀點(diǎn)認(rèn)為，主體性應(yīng)當(dāng)包含“欲望”，即便人工智能可能具備“理性”，若缺乏欲望，也不應(yīng)成為法律主體。

　　為了把討論集中于法學(xué)角度，我們可以先考察法學(xué)中對(duì)主體的定義，并還原“主體”概念的法律功能。法學(xué)的主體概念是以意志自由為核心而建構(gòu)的?！耙庵臼侵黧w的依據(jù)、核心和靈魂?！边@個(gè)觀點(diǎn)首先是哲學(xué)的，“自由意志是人之為人的根本，是人與動(dòng)物的分界線。”黑格爾的《法哲學(xué)原理》就是以自由意志為起點(diǎn)展開的：“任何定在，只要是自由意志的定在，就叫做法。”法的主要功能是調(diào)整人的行為，通過確認(rèn)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的歸屬，引導(dǎo)人的行為選擇。權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的承受，只有基于“人有行為的自由”這一前提，才具有正當(dāng)性。德國學(xué)者指出，民法上的“人”是以倫理學(xué)上的人的概念出發(fā)的，“這一概念的內(nèi)涵是：人依其本質(zhì)屬性，有能力在給定的各種可能性的范圍內(nèi)，自主地和負(fù)責(zé)地決定他的存在和關(guān)系、為自己設(shè)定目標(biāo)并對(duì)自己的行為加以限制。這一思想既淵源于基督教，也淵源于哲學(xué)?！逼浯危杂梢庵緞澐至酥黧w與客體，使人不成為他人支配的對(duì)象，保證了“人是目的”這一倫理原則。“將兩個(gè)事物分別稱為主體和客體，理由只能是：其中一方能在另一方實(shí)現(xiàn)自己的意志。”因此，人在法律上的主體性至少基于以下三點(diǎn)而確立：1. 人具備自由意志。主體的依據(jù)不是客觀上有形成某種結(jié)果的能力，而在于有決定是否通過某種行為產(chǎn)生特定結(jié)果的自由，從而基于自由選擇，承受相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任。2. 人具有自我意識(shí)。黑格爾有時(shí)在自我運(yùn)動(dòng)意義上使用“主體”概念，認(rèn)為一切生命有機(jī)體都是主體。所以他在《法哲學(xué)原理》中特別強(qiáng)調(diào)，“人是意識(shí)到這種主體性的主體，因?yàn)樵谌死锩嫖彝耆庾R(shí)到我自己，人就是意識(shí)到他的純自為存在的那種自由的單一性。”自我意識(shí)除了能夠把自己作為意識(shí)的對(duì)象外，還能把別人當(dāng)自己看，“把自己當(dāng)作別人，又把別人當(dāng)作自己，自我意識(shí)就是這樣一種雙重意識(shí)”。自我意識(shí)雙重性的法律意義在于，人不僅認(rèn)識(shí)自己的自由，也能認(rèn)識(shí)他人的自由，從而可以認(rèn)識(shí)到自由的普遍性，建構(gòu)起權(quán)利與義務(wù)的一般性?！八苑ǖ拿钍牵骸蔀橐粋€(gè)人，并尊敬他人為人’。” 3. 人是目的，不能成為他人意志的對(duì)象。主體不受其他主體的支配。

　　認(rèn)為人工智能可以成為主體的觀點(diǎn)，主要是從功能主義的立場論證的，即人工智能具有強(qiáng)大的智能，甚至可能超越人的智慧。就目前而言，人工智能只能模仿人的智力活動(dòng)的某些方面，“真正意義上的人工智能，‘即能夠像我們?nèi)祟愐粯舆M(jìn)行思考的計(jì)算機(jī)’，的確尚未實(shí)現(xiàn)。”且不論技術(shù)上的可行性，功能主義的論證既沒有抓住人的特質(zhì)，也不符合法學(xué)思維。人的獨(dú)特性并不在于實(shí)際能做什么，而在于擁有自由意志，具有一種非現(xiàn)成性和自我決定性。正如皮科在其演說《論人的尊嚴(yán)》中借上帝之口所言：“我把你造成一個(gè)既不是天上也不是地上的、既不是與草木同腐的也不是永遠(yuǎn)不朽的生物，為的是使你能夠自由地發(fā)展你自己和戰(zhàn)勝你自己。……只有你能夠靠著你自己的自由意志來生長和發(fā)展。”被設(shè)定為強(qiáng)大證明不了人性，自由地選擇脆弱卻反映出人的特質(zhì)。功能主義也脫離了法學(xué)思維，它沒有還原主體概念的規(guī)范功能，忽視了在法學(xué)意義上，人的哪些特質(zhì)對(duì)建構(gòu)主體性是有意義的。如果人工智能沒有自由意志、缺乏自我意識(shí)、是人類支配利用的對(duì)象，人工智能的能力(無論多么強(qiáng)大)與權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任之間的聯(lián)系就無從建立。

　　當(dāng)然，有觀點(diǎn)假定人工智能終會(huì)擁有自由意志和自我意識(shí)。例如有文章認(rèn)為，“機(jī)器現(xiàn)在還不具有自我意識(shí)，并不等于將來也不具有自我意識(shí)”。這并不是真正的論證，故無從反駁，僅從邏輯上對(duì)這種樂觀表示一點(diǎn)懷疑：人只有完全認(rèn)識(shí)自己的認(rèn)識(shí)能力，才能把認(rèn)識(shí)能力實(shí)現(xiàn)于人工智能。人認(rèn)識(shí)“自我認(rèn)識(shí)能力”，本身就是運(yùn)用自我認(rèn)識(shí)能力的過程。在人未能完全認(rèn)識(shí)“自我認(rèn)識(shí)能力”之前，能否完全充分地運(yùn)用這種能力?如果不能，就很可能導(dǎo)致對(duì)“自我認(rèn)識(shí)能力”的認(rèn)識(shí)也是不完全的，也就不可能完全模擬出人的認(rèn)識(shí)能力。日本人工智能專家松尾豐教授指出，“人們往往認(rèn)為，人工智能發(fā)展到一定程度之后，將持有與人類相同的概念和思維方式，持有與人類相同的自我意識(shí)及欲望等，但實(shí)際并非如此?！彼J(rèn)為，意志、欲望是與生命相連的，智能加上生命才等于人?；诒灸苄纬傻恼J(rèn)知?jiǎng)t是長期生命進(jìn)化的結(jié)果，計(jì)算機(jī)要實(shí)現(xiàn)與本能相關(guān)的認(rèn)知也非常困難?！鞍炎约寒?dāng)別人，把別人當(dāng)自己”的雙重自我意識(shí)，是在人際交往中形成的自他關(guān)系的認(rèn)識(shí)，也是與生命活動(dòng)聯(lián)系在一起的。從智能直接推到人性，欠缺足夠的說服力。本文不想做過多的技術(shù)探討，只想指出：脫離規(guī)范目的，從功能的角度論證人工智能的主體性，在方法上是錯(cuò)誤的。

　　另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，人工智能即使不是人，也可以成為擬制主體。這一觀點(diǎn)通常援引法人為例?！叭斯ぶ悄芗词共皇侨耍部赡艹蔀閿M制主體”，在邏輯上是成立的。但究竟能否成為擬制主體，還有賴于對(duì)擬制主體的規(guī)范目的進(jìn)行還原。羅馬法最早確認(rèn)的擬制私法主體是國家，目的是為了規(guī)定國家財(cái)產(chǎn)的歸屬，明確國家財(cái)產(chǎn)歸屬于國家，而不是全民共有?！霸诜ɡ砩希O(shè)定法人，實(shí)際上是規(guī)定一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)的歸屬。”法人具有意思機(jī)關(guān)，意思機(jī)關(guān)為法人提供意志，因此滿足法律上主體的本質(zhì)要求?？梢姡瑪M制主體的確立有兩個(gè)前提：1. 必要性;法律希望擬制主體能獨(dú)立于自然人的意志支配財(cái)產(chǎn)。2. 可能性;通過意思機(jī)關(guān)使擬制主體具備意志。雙重自我意識(shí)(爭取自我利益與尊重他人利益)也是通過意志機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)的。

　　主張人工智能成為法律主體的觀點(diǎn)中，讓人工智能支配財(cái)產(chǎn)也是主要的理由。例如，建立儲(chǔ)備基金，用以賠償人工智能運(yùn)用中引發(fā)的損害。僅就必要性論證而言，這種觀點(diǎn)的說服力還不夠充分，還需論證人工智能獨(dú)立支配的必要，即為何要獨(dú)立于設(shè)計(jì)人或使用人支配財(cái)產(chǎn)。如果必要性得以論證，就要解決擬制意志的問題。既然人工智能沒有自由意志(擬制主體的討論是以“人工智能不是人”為前提的，否則就談不到擬制)，也需要設(shè)立意思機(jī)關(guān)和代表人，那么這種運(yùn)作與法人有何區(qū)別呢?前述觀點(diǎn)把設(shè)立人工智能儲(chǔ)備基金解釋為“人工智能支付賠償費(fèi)用”，“通過建立儲(chǔ)備基金系統(tǒng)，人工智能作為一個(gè)整體會(huì)擁有一個(gè)獨(dú)立單一的資金池，以備在承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí)使用。所有結(jié)算支付款來源于該資金池，而不是直接來自所有權(quán)人或制造商。”這種模式與現(xiàn)有的基金法人并無區(qū)別。按照李錫鶴教授的觀點(diǎn)，擬制主體的人身要素是名稱，“法人就是含法律上意志的名稱”。所以，對(duì)人工智能進(jìn)行命名、確立一筆以人工智能名義支配的財(cái)產(chǎn)，沒有超出法人的制度構(gòu)造。

　　在探討人工智能的主體性時(shí)，還需要厘清一些似是而非的說法。其一，娛樂性表述。例如，沙特阿拉伯為“索菲婭”賦予公民權(quán)。這與哆啦A夢被登記為日本川崎市的榮譽(yù)市民并無區(qū)別。主體性不是法律賦予本身就可以實(shí)現(xiàn)的，必須有自由意志的依據(jù)。同理，認(rèn)為人工智能成為主體的障礙僅僅是現(xiàn)行法、批判現(xiàn)有法律是人類中心主義，也是不得法的。關(guān)鍵是現(xiàn)行法的理據(jù)能否成立。其二，未轉(zhuǎn)換成法律語言的通俗表述。有的作者說“人工智能承受權(quán)利義務(wù)時(shí)”，其真實(shí)含義是“人不應(yīng)當(dāng)享有權(quán)利義務(wù)。”《機(jī)器人是人嗎?》一書認(rèn)為，當(dāng)人工智能的監(jiān)控者和第三人都沒有過錯(cuò)，設(shè)計(jì)、制造、交付、運(yùn)輸都是正常，人工智能產(chǎn)品也沒有因?yàn)槭軗p而存在瑕疵時(shí)，如果仍然造成損害，只有讓人工智能承擔(dān)責(zé)任。這一段話無非是表明了人沒有過錯(cuò)，不能承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任。接著此書在介紹“人工智能如何承擔(dān)法律責(zé)任”時(shí)，建議采用人工智能保險(xiǎn)制度或者人工智能儲(chǔ)備基金制度。這與傳統(tǒng)的通過保險(xiǎn)制度解決高度危險(xiǎn)領(lǐng)域的無過錯(cuò)責(zé)任有何本質(zhì)區(qū)別?此處的“讓人工智能承擔(dān)責(zé)任”不過是“人不承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任”的通俗表達(dá)罷了。其三，自相矛盾的說法。有些文獻(xiàn)既不承認(rèn)人工智能的主體地位，又把人工智能稱為“作者”或類比為“雇員”。作者和雇員都是法律上的主體，即使法律不把著作權(quán)賦予他們而是賦予法人或雇主，也是對(duì)主體之間關(guān)系的調(diào)整。法人作品和雇傭作品的作者不能取得著作權(quán)，但依然是著作權(quán)法上的主體。著作權(quán)法要專門規(guī)定法人作品和雇傭作品的權(quán)屬，就是因?yàn)閷?shí)際作者是有能力支配作品的主體之一，法律要明確利益在不同主體之間的分配。人工智能技術(shù)是人支配、利用的對(duì)象，而法人作品和雇傭作品的作者不是法人或雇主支配的對(duì)象。

　　二、創(chuàng)造的來源論與結(jié)果論

　　在關(guān)于人工智能生成的符號(hào)組合是否應(yīng)予保護(hù)的爭議中，有一個(gè)前提性的分歧：創(chuàng)作的主體是否必須是人。一派觀點(diǎn)認(rèn)為創(chuàng)造者只能是人，另一派觀點(diǎn)則認(rèn)為判斷作品應(yīng)采用客觀標(biāo)準(zhǔn)，只要客觀上與作品無異即可。本文把前者稱為“來源論”，把后者稱為“結(jié)果論”。結(jié)果論通常都援引了對(duì)“作品體現(xiàn)人格”的批判，認(rèn)為堅(jiān)持只有人才能創(chuàng)作是受到“作品體現(xiàn)人格”的束縛。本文作者在討論著作權(quán)的性質(zhì)時(shí)，對(duì)“作品反映人格”之說也提出過批判，但以此為據(jù)否定“作品是否應(yīng)源自人”的討論意義，值得商榷。任何理論的有效性都受制于適用的前提和語境?！爱?dāng)符號(hào)組合源自人”這一前提不言自明時(shí)，探討?yīng)殑?chuàng)性當(dāng)然只能依據(jù)結(jié)果，此時(shí)結(jié)果論是有效的。當(dāng)結(jié)果論者指出獨(dú)創(chuàng)性的判斷只能針對(duì)表達(dá)本身、“思想”或“人格”不具有規(guī)范意義時(shí)，忽略了“表達(dá)”一詞本身就隱含了主體的意向。“當(dāng)作品是人的表達(dá)”作為一個(gè)無爭議的前提時(shí)，為了厘清作品本身是財(cái)產(chǎn)還是人格要素，或是探討著作人格權(quán)的保護(hù)尺度時(shí)，質(zhì)疑“作品反映人格”的預(yù)設(shè)是有意義的。這只是涉及人與作品的關(guān)聯(lián)性應(yīng)被重視到什么程度，并不意味著“作品是不是源自人”本身也是無所謂的。在討論一個(gè)不是源自人的符號(hào)組合的法律性質(zhì)時(shí)，采用結(jié)果論是不妥當(dāng)?shù)摹＜偈共捎媒Y(jié)果論，動(dòng)物行為形成的符號(hào)組合、自然的美感形式也可以成為作品。無論“人工智能生成的符號(hào)組合”是否應(yīng)予保護(hù)，區(qū)分“人工智能生成的符號(hào)組合”與人創(chuàng)作品，都是有法律意義的。

　　創(chuàng)造本來就是一個(gè)與主體性相聯(lián)的概念，自由意志是創(chuàng)造的本源?！鞍凑毡疽?，‘自由意志’在概念上蘊(yùn)含了無限性和開放性，能夠超出既有經(jīng)驗(yàn)范圍而憑空產(chǎn)生新元素，構(gòu)成了創(chuàng)造性的根本來源?！睆牡谝恍缘氖聦?shí)來看，人工智能生成符號(hào)的機(jī)制與人的創(chuàng)造有著質(zhì)的區(qū)別。人的創(chuàng)造力主要來源于隱性智能，“眾所周知，發(fā)現(xiàn)問題和定義問題的能力, 是人類創(chuàng)造力的第一要素。這種能力主要依賴于人類的目的、知識(shí)、直覺、臨場感、理解力、想象力、靈感、頓悟和審美能力等等內(nèi)秉品質(zhì)，因此稱為‘隱性智能’?！庇捎陔[性智能非常復(fù)雜，對(duì)其運(yùn)作機(jī)制尚不明確，目前的人工智能主要是模擬顯性智能，即解決問題的能力?！敖鉀Q問題的能力主要依賴于獲取信息、提煉知識(shí)、創(chuàng)生策略和執(zhí)行策略等外顯能力”。人工智能對(duì)創(chuàng)作的模擬沒有超出解決問題的模式?！捌鋵?shí)分析這些創(chuàng)作藝術(shù)品的智能程序可知，它們是利用了專家系統(tǒng)(Expert Database)和機(jī)器學(xué)習(xí)(Machine Learning)技術(shù)，存儲(chǔ)并分析大量藝術(shù)家作品，尋找其中有規(guī)律性的特征，然后再加以重組，而基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度學(xué)習(xí)(Deep Learning)技術(shù)能夠讓計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)不斷累積和更新，從而掌握更好的解決問題的方法……”例如寫詩機(jī)器人小冰的訓(xùn)練樣本包含1920年以來519位中國現(xiàn)代詩人的幾千首作品，小冰的“詩作”基本上是對(duì)已有詩句的重組。解決問題是對(duì)既有經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)用，這種模式用于模擬下棋、圖像語音識(shí)別，是非常有效的，而創(chuàng)新的本質(zhì)是對(duì)舊經(jīng)驗(yàn)的突破，并非對(duì)舊經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與運(yùn)用?！八囆g(shù)概念本身蘊(yùn)含著對(duì)既有藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)的突破，創(chuàng)作總意味著擴(kuò)展了既有藝術(shù)作品的范圍，換句話說，一個(gè)藝術(shù)創(chuàng)作新樣本只有不能被深度學(xué)習(xí)算法根據(jù)藝術(shù)史經(jīng)驗(yàn)建立起來的萬能函數(shù)所完全擬合，才算得上‘藝術(shù)創(chuàng)作’?！背饲笆鲭[性智能的復(fù)雜性外，模擬創(chuàng)造力還存在一個(gè)悖論?！皠?chuàng)造力就是指發(fā)現(xiàn)人們迄今還不知道的東西，或者就是發(fā)明新的東西。事實(shí)上，假若有人能夠說出如此這般就是創(chuàng)造力的本性，從而也就是我們?yōu)榱吮憩F(xiàn)創(chuàng)造力而必須做的事情，那倒是特別奇怪的了。”兼為心理學(xué)家和生物學(xué)家的法國哲學(xué)家亨利·柏格森認(rèn)為，知性(即智能，對(duì)應(yīng)intelligence)的主要任務(wù)是使身體適應(yīng)環(huán)境，“知性常想重組，而且想用既有物重組……知性不允許有不能預(yù)測的東西存在。知性排斥一切創(chuàng)造，一定的前提可引出以前提函數(shù)計(jì)算出來的一定結(jié)論，這樣我們的知性即告滿足……”

　　由于海量數(shù)據(jù)的組合，僅從結(jié)果來看，人工智能生成的符號(hào)組合在差異性上與作品類似。但人工智能的生成機(jī)制是從符號(hào)到符號(hào)，而人的創(chuàng)作雖然也是以學(xué)習(xí)已有符號(hào)(知識(shí))為前提，生成新作品卻是以意志為中介的?！凹此囆g(shù)行為總是一種意向行為，藝術(shù)品總是作為意向?qū)ο蠖嬖?。所以，僅僅根據(jù)第三人稱經(jīng)驗(yàn)并不能判定一個(gè)物件是不是藝術(shù)品。有些奇石‘鬼斧神工’‘巧奪天工’，有足夠的審美價(jià)值，但本身卻不是藝術(shù)品……所以藝術(shù)品的認(rèn)定是超越于第三人稱視角下的表面經(jīng)驗(yàn)的，而取決于特定的藝術(shù)意向性。”我們可以懷疑有些作品是不是真的反映了人格或思想，但一定包含了創(chuàng)作者的意向。即使作者刻意讓作品無意義，也包含了其追求無意義的意向?！斑_(dá)達(dá)”派的文學(xué)創(chuàng)作把報(bào)紙上的字句剪碎，再隨意拼接成不知所云的詩句，看上去與機(jī)器生成何等相似。“達(dá)達(dá)”運(yùn)動(dòng)反映了第一次世界大戰(zhàn)導(dǎo)致的厭世主義和虛無主義，貌似無意義的行為后面依然反映了人的心靈?！暗谌斯ぶ悄苣抢?，藝術(shù)家、作品與生活的這種關(guān)聯(lián)被割斷或取消，藝術(shù)創(chuàng)作直接演化為符號(hào)或語言的組合。換言之，藝術(shù)創(chuàng)作與主體、世界無關(guān)，而僅僅是符號(hào)的自我組合與增生?！币虼瞬浑y理解，為何人工智能生成的“作品”主要有兩類，一是形式上高度模式化、以數(shù)據(jù)分析為主要價(jià)值的文本，例如體育賽事報(bào)道、財(cái)經(jīng)新聞、不動(dòng)產(chǎn)行情分析等;二是抽象藝術(shù)，例如詩歌、繪畫和音樂。這一類作品的意向比較隱晦，所以無意向的人工智能符號(hào)與其形似。綜上，人工智能對(duì)創(chuàng)造的模擬只能算一種“仿創(chuàng)”。

　　這些第一性上的區(qū)別是有法律意義的。首先，涉及人工智能生成符號(hào)的設(shè)權(quán)必要性。法律保護(hù)某種對(duì)象，目的是為了引導(dǎo)人的行為。之所以不保護(hù)動(dòng)物或自然力產(chǎn)生的美感形式，是因?yàn)檫@種保護(hù)并不能促使人們從事法律鼓勵(lì)的行為。人的創(chuàng)造能力并不稀缺，對(duì)仿創(chuàng)結(jié)果有無保護(hù)的必要是一個(gè)值得討論的問題。由于仿創(chuàng)成果缺乏意向性，背離了作品的交流功能，客觀上此類成果的市場需求如何，也有待觀察。藝術(shù)創(chuàng)造源于人們情感交流的需要，盡管后現(xiàn)代美學(xué)反對(duì)以作者意圖統(tǒng)治讀者的詮釋自由，主張從作者中心主義轉(zhuǎn)向文本中心主義，這只意味著詮釋不以作者的主觀情感為唯一依據(jù)，可以自由發(fā)掘作品中潛藏的意味，并不表明可以完全拋棄作品的交流本質(zhì)。人是追求意義的生物。作者表達(dá)自我，欣賞者在他人的自我表達(dá)中尋求共鳴、體驗(yàn)個(gè)別自我與普遍自我(即人性)的統(tǒng)一，這不就是創(chuàng)作與審美的根本意義嗎?“審美活動(dòng)就是借助一個(gè)對(duì)象在人與人之間傳達(dá)情感的活動(dòng)。”音樂家戴維·科普(David Cope)通過作曲程序艾美(EMI)生成了大量模擬巴赫風(fēng)格的“作品”，并安排了一次演出，達(dá)到了以假亂真的效果。當(dāng)有些觀眾最終得知并非巴赫的作品時(shí)，感到非常憤怒。這個(gè)看似支持結(jié)果論的例子恰恰說明，人們非常在乎作品是不是真正的精神交流。所以，在人類優(yōu)秀作品汗牛充棟的情況下，空洞的符號(hào)組合有多大的市場價(jià)值，有待時(shí)間檢驗(yàn)。例如，有很多音樂家表示愿意演奏艾美的作品，最終因?yàn)椤安粔蛱貏e”而作罷，“艾美的高產(chǎn)使得其作品平凡普通?！逼浯?，即使事實(shí)證明仿創(chuàng)成果有一定的市場價(jià)值，憑借人們對(duì)技術(shù)的好奇，能否通過物權(quán)交易或其他市場安排自然獲益?這種獲益程度與仿創(chuàng)的價(jià)值是否已經(jīng)相當(dāng)而無須給予更高的保護(hù)?逼真的臨摹品和泰國旅游區(qū)的“大象畫作”沒有著作權(quán)，但并非沒有交易市場。利用人工智能生成的畫作《愛德蒙·貝拉米肖像》在佳士得拍賣市場以43.25萬美元成交，盡管藝術(shù)評(píng)論人本·盧克(Ben Luke)稱之為“2018年最無聊的藝術(shù)作品”。再次，如果法律認(rèn)為有必要設(shè)權(quán)保護(hù)人工智能的仿創(chuàng)成果，基于創(chuàng)造性上的差異、與作者意向的關(guān)聯(lián)度不同，在保護(hù)程度上是否應(yīng)與作品有所區(qū)別?例如能否納入狹義著作權(quán)?是否給予短期保護(hù)?權(quán)利內(nèi)容中是否包含人格權(quán)?

　　綜上，對(duì)作品的判斷不能完全采用結(jié)果論，并非出于人類中心主義的偏見，而是因?yàn)樽髌放c人的關(guān)聯(lián)性具有法律意義。不少學(xué)者提到人工智能生成符號(hào)與作品難以分辨的問題，本文不想預(yù)測規(guī)則細(xì)節(jié)，僅作一點(diǎn)粗疏的推理。公眾有知曉作品是否來源于人的需求。一是出于個(gè)體對(duì)作品的交流屬性的需求，即渴望透過作品與作者交流;二是出于社會(huì)文化發(fā)展的需要，藝術(shù)評(píng)論、藝術(shù)史研究不可能完全脫離作者分析。所以，對(duì)人工智能生成的符號(hào)組合進(jìn)行來源標(biāo)示，極有可能會(huì)成為一項(xiàng)法律義務(wù)。從市場驅(qū)動(dòng)來看，純粹的人工智能生成成果的吸引力主要在于來源的新奇，利益主體通常不會(huì)隱瞞來源。從藝術(shù)驅(qū)動(dòng)來看，用機(jī)器創(chuàng)作本身就帶有行為藝術(shù)的色彩，即便法律上認(rèn)可藝術(shù)家是作者，藝術(shù)家都極有可能把作品來源彰顯出來。目前市場上銷售的人工智能“作品”已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。作者為了避免公眾把自己的作品當(dāng)成仿創(chuàng)“贗品”，也會(huì)盡力保存創(chuàng)作證據(jù)。所以“分辨不清”的問題很可能不如想象的那么嚴(yán)重。只要有法律和市場的動(dòng)力，來源識(shí)別技術(shù)的產(chǎn)生與運(yùn)用也應(yīng)該指日可待。

　　三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)合的邏輯基礎(chǔ)

　　上文為了質(zhì)疑結(jié)果論，從結(jié)果論的視角把人工智能生成過程與主體切斷來考察，預(yù)設(shè)了一個(gè)“與人毫無關(guān)聯(lián)，但生成結(jié)果有差異性”的狀態(tài)。這是為了配合討論“不源自人的符號(hào)組合能不能叫作品”，避免把討論滑轉(zhuǎn)為“人工智能生成的符號(hào)組合到底是不是源自人”。事實(shí)上，“不源自人”這個(gè)判斷本身已是一種解釋。沒有自由意志的人工智能無法自己發(fā)動(dòng)生成符號(hào)的過程，總是有一個(gè)主體的介入。結(jié)果論的本意是為了論證人工智能生成的符號(hào)組合應(yīng)該得到法律保護(hù)，既然要予以保護(hù)，利益就要?dú)w屬一個(gè)主體(人)。如果拋開人承認(rèn)創(chuàng)作，就等于把人工智能認(rèn)定為作者，這就違反了法律的主體概念(前文已述，作者也是主體)。人基于何種依據(jù)取得利益，或者說，人對(duì)人工智能的介入具有何種法律性質(zhì)，才是關(guān)鍵。要論證人工智能生成的符號(hào)組合應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)，恰恰要去分析結(jié)果與人的關(guān)系。本文雖然批判結(jié)果論的方法，但并不斷然反對(duì)保護(hù)人工智能生成的符號(hào)組合。在第二部分，本文已經(jīng)列出了是否保護(hù)、如何保護(hù)等問題的不同考量因素，具體結(jié)論尚有待實(shí)證分析和社會(huì)合意。下文主要論證，如果實(shí)踐表明有必要保護(hù)人工智能生成的符號(hào)組合，根本不必切斷結(jié)果與主體的關(guān)聯(lián)，不必違反法理地把人工智能當(dāng)成作者，而是要從人與結(jié)果的聯(lián)系中證成保護(hù)。

　　人對(duì)人工智能生成結(jié)果的介入關(guān)系可分為兩種，或是創(chuàng)造，或是非創(chuàng)造。

　　先分析創(chuàng)造?！皠?chuàng)造”概念的重要規(guī)范功能是確立權(quán)屬。因此，法律上的獨(dú)創(chuàng)性要求很低，只要足以確立作品與主體之間的特定聯(lián)系，能夠表明作品源自主體即可。人在人工智能生成符號(hào)過程中作出的特有取舍，例如對(duì)樣本和特征量的選擇或其他干預(yù)行為，完全可能滿足“創(chuàng)造”的要件。技術(shù)的發(fā)展過程，就是把人的工作逐漸“外包”給機(jī)器的過程。攝影與錄像術(shù)誕生時(shí)，給人們帶來的沖擊與今日的人工智能非常相似。文藝批評(píng)家瓦爾特·本雅明曾言，“攝影術(shù)發(fā)明之后，有史以來第一次，人類的手不再參與圖像復(fù)制的主要藝術(shù)性任務(wù)，從此這項(xiàng)任務(wù)是保留給盯在鏡頭前的眼睛來完成。”美學(xué)與法律理論則通過調(diào)適，使“創(chuàng)造”概念繼續(xù)容納著技術(shù)的變革。圖像的精確復(fù)制交給機(jī)器，人類依然保有取景的自由，一切技藝都可能交出去，自由意志——這創(chuàng)造的核心，還與主體在一起?？梢韵胍?，隨著技術(shù)的發(fā)展，“創(chuàng)造”概念的調(diào)適還會(huì)繼續(xù)。但只要人的意志尚在概念之中，就沒有發(fā)生本質(zhì)的變化。雖然人工智能的符號(hào)生成沒有意向性，但人運(yùn)用人工智能生成符號(hào)的行為，是具有意向性的。這不僅包括樣本風(fēng)格的選定，甚至包括對(duì)人工智能的盡量放任?！斑\(yùn)用機(jī)器創(chuàng)作”本身就是一種藝術(shù)態(tài)度，就像那些貌似取消自身獨(dú)創(chuàng)性的照相寫實(shí)主義藝術(shù)家一樣?！罢障鄬憣?shí)主義的真正意義也并不在于它的畫面本身，而在于藝術(shù)家們用行動(dòng)所表明的態(tài)度或‘概念’，他們正致力傳達(dá)著一種關(guān)于工業(yè)社會(huì)和大眾文化的信息，他們的藝術(shù)作為一種現(xiàn)象在這個(gè)個(gè)人價(jià)值常?！毕沫h(huán)境中本來就具有特殊的意義?！比斯ぶ悄苌傻姆?hào)與人連接之后獲得了意向，正如杜尚把小便池送到展廳、并命名為“泉”一樣，是他的行為與命名使物變成了藝術(shù)品。從結(jié)果論來看，那就是一個(gè)物。

　　再分析非創(chuàng)造。如果隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)觀念認(rèn)為主體的意向性與人工智能的隨機(jī)性相比太過微弱，無法用創(chuàng)造性支撐保護(hù)的正當(dāng)性，也還有一種保護(hù)的可能理由：人工智能的符號(hào)增生，客觀上提供了新的語料，豐富了藝術(shù)的語言。有可能隨機(jī)出現(xiàn)前所未有的語詞、色彩和音符的搭配，為人的創(chuàng)造提供了更多的素材，人工智能的設(shè)計(jì)者或訓(xùn)練者在此方面的貢獻(xiàn)值得獎(jiǎng)賞。只要實(shí)踐表明，這種符號(hào)組合之上的利益并非微不足道，且無法通過市場自行解決其分配問題，法律就可能予以保護(hù)。利益分配的行為依據(jù)可能建立在非創(chuàng)造性智力活動(dòng)或投資之上。

　　無論采取哪一種方案，知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論都可以容納。法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是人的行為所引起的，類似的行為可以適用共同的規(guī)范。財(cái)產(chǎn)利用行為的相似性，主要是由財(cái)產(chǎn)形態(tài)的相似性決定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本功能是分配符號(hào)表達(dá)所形成的市場利益，其規(guī)范的財(cái)產(chǎn)在形態(tài)上屬于符號(hào)組合?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)法基本功能之重解》一文曾經(jīng)預(yù)測，知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)繼續(xù)以對(duì)象形態(tài)為統(tǒng)合基礎(chǔ)，只要是符號(hào)表達(dá)上產(chǎn)生的市場利益，都會(huì)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法調(diào)整。無論運(yùn)用人工智能生成的符號(hào)組合能否被解釋為包含主體意向性的“表達(dá)”，如果實(shí)踐證明有保護(hù)的必要性，因其形態(tài)屬于符號(hào)財(cái)產(chǎn)，完全可以納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。即使該符號(hào)組合無法被解釋為作品，也不妨礙其保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的符號(hào)財(cái)產(chǎn)本來就包括創(chuàng)造性的和非創(chuàng)造性的。

　　技術(shù)有變，法理有常。日本學(xué)者中山信弘在《多媒體與著作權(quán)》一書中曾言，“讓法律領(lǐng)先于事實(shí)，特別是技術(shù)，而以應(yīng)有的姿態(tài)進(jìn)行引導(dǎo)是困難的。由于難以正確判斷社會(huì)發(fā)展方向，法律如果先行往往產(chǎn)生朝錯(cuò)誤方向引導(dǎo)的危險(xiǎn)……但應(yīng)注意至少要努力在最低限度上，不使法律成為多媒體發(fā)展的阻礙?！边@段論述可以適用于一切技術(shù)的法學(xué)分析。與其瑣細(xì)地想象和盲目地革命，不如認(rèn)真探求規(guī)則原理，發(fā)掘現(xiàn)有制度的適應(yīng)力。

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